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HOME<고객센터<스튜어드십코드원칙




스튜어드십 코드 원칙



대신자산운용 주식회사(이하 ‘회사’)는 스튜어드십 코드 ‘기관투자자의 수탁자 책임에 관한 원칙(이하 ‘스튜어드십 코드’)에 동의하며 7가지 원칙 모두를 수용합니다. 회사는 스튜어드십 코드의 도입이 충실의무 및 선관주의의무의 형식적인 나열에 그치지 않고 고객·수익자(이하 ‘고객’)의 이익에 기여할 수 있도록 원칙의 상세한 내용을 다음과 같이 정합니다.

원칙 1. 기관투자자는 고객, 수익자 등 타인 자산을 관리·운영하는 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위한 명확한 정책을 마련해 공개해야 한다.
회사는 전통 있는 증권 명가 대신증권㈜가 출자하여 1988년 3월 24일 설립된 자산운용사로써 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 ‘자본시장법’)에 의해 투자매매업(집합투자증권), 투자중개업(집합투자증권), 집합투자업(모든 종류의 집합투자기구), 투자자문업(자본시장법 시행령 제6조의2 투자대상자산 제외), 투자일임업(자본시장법 시행령 제6조의2 투자대상자산 제외), 전문사모집합투자업을 주요 사업으로 영위하고 있습니다.
자본시장에서 축적된 전문성과 오랜 경험을 노하우로 고객의 중·장기 이익 극대화를 달성하기 위해 노력하여 왔으며, 리서치 및 밸류에이션에 기반한 합리적 투자를 통해 장기적이고 안정적인 운용성과를 추구합니다. 무엇보다도 고객의 신뢰를 회사의 생존과 성장의 필수 조건으로 인식하여 아래와 같은 운용철학과 5가지의 운용원칙을 지키고 있습니다.

운용철학
리서치 & 밸류에이션에 기반한 투자를 통해 장기적으로 안정적인 운용성과를 추구합니다.

운용원칙
1. 고객과의 약속을 반드시 지킵니다.
2. 장기적이고 안정적인 운용성과를 통해 고객의 자산을 키워 나갑니다.
3. 정직과 신용을 바탕으로 제반 법률과 윤리강령을 철저히 지킵니다.
4. 솔직하고 적극적인 커뮤니케이션을 통해 투명하게 운용합니다.
5. 철저한 리스크 관리를 통해 고객의 소중한 자산을 지킵니다.



회사는 적극적인 관여활동을 통해 수탁자 책임을 이행하고, 의결권 행사를 통해 이를 활발히 수행합니다. 또한 회사는 재무 정보뿐만 아니라 기업의 지속가능성 및 환경·사회·지배구조(Environment, Social, Governance, 이하 ‘ESG’) 등의 비재무 정보도 기업가치 분석의 중요 요소로 파악하여 이를 적극적으로 모니터링하고 있으며, 회사의 투자 활동에 반영하고자 노력합니다. 모니터링의 연장선에서 회사는 투자대상기업과의 목적이 있는 건설적인 대화, 적극적인 의결권 행사 등의 활발한 관여활동을 통해 수탁자 책임을 충실히 이행하고자 합니다.


원칙 2. 기관투자자는 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 실제 직면하거나 직면할 가능성이 있는 이해상충 문제를 어떻게 해결할지에 관해 효과적이고 명확한 정책을 마련하고 내용을 공개해야 한다.
회사는 실질적 또는 잠재적 이해상충 문제를 완화 또는 해소하기 위해 '내부통제기준’을 제정하여 이행하고 있으며, 내부 조직으로 준법감시인을 두고 있습니다. 회사의 준법감시인은 영업조직, 리서치 조직, 기타 조직의 지시를 받지 않는 독립된 지위를 가지고 활동합니다. 준법감시인은 회사의 이해상충 상황을 점검하고 있으며, 임직원은 이해상충 가능성이 있다고 인정되는 경우 준법감시인과 사전에 협의하여 이해상충 가능성을 투자자 보호에 문제가 없는 수준으로 낮추어 처리하고자 합니다.

회사가 인지하고 있는 대표적 이해상충 가능 사항으로는 다음이 있습니다.


1. 회사와 임직원과의 관계
2. 회사와 투자자와의 관계
3. 회사의 관계회사와 투자자와의 관계
4. 임직원과 투자자와의 관계
5. 특정투자자와 다른 투자자와의 관계


또한 회사의 의결권 행사 정책에는 의결권 행사에 기인한 실질적 또는 잠재적 이해상충 문제를 해소 또는 완화하기 위한 의결권 행사 기준, 방법, 절차, 공시 방법 등을 규정하고 준법감시인을 통한 법령 준수 체계를 구축하고 있습니다.

원칙 3. 기관투자자는 투자대상기업의 중·장기적인 가치를 제고하여 투자자산의 가치를 보존하고 높일 수 있도록 투자대상기업을 주기적으로 점검해야 한다.
회사는 투자대상기업에 대한 점검을 투자 활동의 매우 중요한 요소로 인식하고 있으며 효과적인 점검을 위해 지속적으로 노력하고 있습니다. 투자대상기업에 대한 점검은 주주가치 및 기업가치 문제와 관련된 이슈 및 리스크에 대한 사전적이고 능동적인 대처를 그 목적으로 하며 재무적 및 ESG 등의 비재무적 요인 모두를 고려하여 진행합니다.

점검은 운용상 스튜어드십 코드 관련 부서에서 정기·비정기적으로 진행하며, 분할, 합병, M&A 등과 같은 사업전략과 지배구조 변동사항을 우선적인 고려 순위에 두고 있습니다.

원칙 4. 기관투자자는 투자대상기업과의 공감대 형성을 지향하되, 필요한 경우 수탁자 책임 이행을 위한 활동 전개 시기와 절차, 방법에 관한 내부지침을 마련해야 한다.
회사는 스튜어드십 코드의 이행을 위해 지속적 관찰과 건설적 대화를 기반으로 하는 적극적인 공식·비공식 관여활동을 수행합니다. 관여활동은 최종적으로 고객의 권익 향상과 기업가치의 균형적 증대를 그 목표로 하며, 서면 질의나 자료의 요구, 이사회 또는 경영진과의 회의, 의견서 전달, 의결권 행사 등의 다양한 형태로 이루어지고 있습니다. 이 때 점검활동과 마찬가지로 기업의 재무적 측면을 고려한 지속가능성뿐만 아니라 비재무적 ESG 요소 또한 고려합니다.
관여활동은 운용상 스튜어드십 코드 관련 부서에서 수행하며, 투자대상기업에 대한 투자 규모, 보유지분율 등을 감안하여 관여활동의 수준을 전략적으로 차별화할 수 있습니다.
회사는 투자대상기업과 건설적인 대화를 함에 있어 미공개 중요 사실의 취득을 그 목적으로 하고 있지 않으며 이를 요구하지도 않습니다. 만약 미공개 중요 사실을 취득하였다면 내부자 거래 규제에 저촉되지 않도록 준법감시인에게 해당 사실을 전달함과 동시에 이를 엄정하게 관리하고 투자대상기업에 해당 내용 공표를 요청하는 등의 필요한 조치를 취합니다.

원칙 5. 기관투자자는 충실한 의결권 행사를 위한 지침·절차·세부기준 등을 포함한 의결권 정책을 마련해 공개해야 하며, 의결권 행사의 적정성을 파악할 수 있도록 의결권 행사의 구체적인 내용 및 그 사유를 공개해야 한다.
회사는 고객을 위해 주주가치와 기업가치의 중·장기적 이익 향상에 기여함을 의결권 행사의 목표로 설정하고 이를 신의에 따라 성실하게 수행합니다
회사는 자본시장법 제87조 및 동법시행령 제89조 내지 제91조에 따라 의결권 행사에 관한 기준, 방법, 절차 등에 관한 사항을 ‘의결권 행사에 관한 내부지침’으로 정하여 이의 행사가 선관주의의무와 신의성실의 원칙에 따라 이루어져 특정인의 자의적 판단이 배제되고 그 객관성이 유지되도록 합니다.
회사는 원칙적으로 집합투자재산에서 보유하고 있는 모든 국내 상장 주식에 대해 충실히 의결권을 행사하며 그 방향은 다음과 같습니다.

 

의결권 행사 방향
1. 주주의 권익 보호
2. 영업활동에 따른 수익성 향상
3. 회사의 내재가치 상승
4. 회사의 지배구조 및 재무구조 개선


의결권 행사와 관련된 주요 사항은 운용담당 임원 또는 본부장이 결정합니다. 운용담당 임원 또는 본부장은 집합투자재산에 중대한 영향을 미친다고 판단되는 의결권 행사의 경우 운용담당임원, 운용담당본부장, 준법감시인, 마케팅담당본부장으로 의결권행사위원회를 구성하여 동 위원회의 결정에 따를 수 있습니다.
회사는 행사된 의결권 내역을 회사 홈페이지에 게시하되, 각 집합투자재산에서 자산총액의 100분의 5 또는 100억원 이상을 보유하고 있는 주식을 발행한 법인을 의결권 공시 대상 법인으로 지정하고, 매년 4월 30일까지 직전 연도 4월 1일부터 1년간 행사한 내역을 홈페이지에 게시 및 공시합니다.
회사는 의결권 행사와 관련한 이해상충 발생 가능성을 배제하기 위해 독립적인 외부 자문기관을 활용할 수 있으며, 현재 대신지배구조연구소(대신경제연구소)와 자문 계약을 체결하고 있습니다. 그러나 자문기관의 권고 의견에도 불구하고 회사는 자신의 책임과 판단으로 의결권을 행사합니다.
회사는 주식 대여와 같은 사안에 대해서는 엄격한 관리를 하고 있으며, 고객의 이익을 위해 의결권 행사가 필요한 경우 대여한 주식을 회수하는 등의 조치를 취합니다.

원칙 6. 기관투자자는 의결권 행사와 수탁자 책임 이행 활동에 관해 고객과 수익자에게 주기적으로 보고해야 한다.
회사는 주주 활동의 투명성 보장을 위해 관여활동 및 의결권 행사와 같은 스튜어드십 코드 이행 활동 내역을 주기적으로 홈페이지에 공개합니다. 다만, 주주가치 및 자산가치 등에 미치는 영향을 종합적으로 고려하여 필요한 경우 이를 비공개로 할 수 있습니다.

원칙 7. 기관투자자는 수탁자 책임의 적극적이고 효과적인 이행을 위해 필요한 전문성과 역량을 갖춰야 한다.
회사는 효과적인 스튜어드십 코드의 이행을 위해 운용상 스튜어드십 코드 관련 부서에서 관여활동을 수행하고, 이에 대한 임·직원의 전문성을 향상시키기 위해 내·외부의 관련 세미나 및 포럼 참석, 교육 및 훈련 참가 등의 기회를 다양하게 제공합니다. 또한 외부 자문기관에의 적극적인 자문을 통해 내부 역량을 보완하고 있습니다.

대신자산운용의 스튜어드십 코드 책임자 및 담당자는 아래와 같습니다.

구분

성명

부서

직책(직위)

연락처

책임자

권용범

준법감시인

그룹장

02-769-3191

담당자

이동수

경영지원본부

본부장

02-769-3204

박준호

리스크관리본부

본부장

02-769-3273

김미연

리서치운용본부

본부장

02-769-3253

김용태

헤지펀드본부

본부장

02-769-3895



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